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財(cái)聯(lián)社1月20日訊（記者 方彥博）上市公司募集資金監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化。20日晚間，綠亨科技（870866.BJ）發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)責(zé)任主體收到北交所《關(guān)于對(duì)綠亨科技集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》，公司及董事長(zhǎng)、董秘等數(shù)名高管被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

公告顯示，綠亨科技此次受處罰主要涉及其募投項(xiàng)目變更程序不規(guī)范和募集資金使用管理不當(dāng)?shù)葐?wèn)題。

根據(jù)綠亨科技《招股說(shuō)明書(shū)》，公司原計(jì)劃募集資金3.73億元，并使用其中2億元用于“年產(chǎn)1000噸2-氯煙酸和2000噸3-氰基吡啶及8000噸農(nóng)藥制劑項(xiàng)目”（以下簡(jiǎn)稱“海興項(xiàng)目”），實(shí)施主體為綠亨科技的全資子公司河北綠亨化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱“河北綠亨”）。

然而，河北綠亨于2023年7月19日更名為河北汴京化工有限公司，并于2023年8月18日完成股權(quán)變更后已非綠亨科技的全資子公司。2023年11月22日，綠亨科技公告將海興項(xiàng)目的實(shí)施主體由河北綠亨變更為綠亨科技，但公司未按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的審議和信息披露。

同時(shí)，綠亨科技的募集資金專戶于2022年12月2日收到募集資金29992.74萬(wàn)元，公司當(dāng)日將其全額轉(zhuǎn)出用于投資“七天通知存款”產(chǎn)品，又于2022年12月6日全額贖回，公司也未履行董事會(huì)審議程序和信息披露義務(wù)。

此外，綠亨科技還存在著募集資金專戶未及時(shí)注銷、募集資金管理制度執(zhí)行不到位等違規(guī)情況。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，北交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)綠亨科技及董事長(zhǎng)、時(shí)任和現(xiàn)任董秘采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并特別要求公司及相關(guān)責(zé)任主體加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化募投項(xiàng)目及募集資金的管理，及時(shí)履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。

公司方面表示，將組織相關(guān)人員加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則履行審議及信息披露義務(wù)，切實(shí)維護(hù)公司和股東的利益。

上市公司募集資金的管理和使用，一直以來(lái)都是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和廣大投資者重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

1月17日，證監(jiān)會(huì)在《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的基礎(chǔ)上起草了《上市公司募集資金監(jiān)管規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

新規(guī)特別強(qiáng)調(diào)了募集資金使用應(yīng)專款專用、專注主業(yè)，明確了募集資金用途改變的具體情形和延期實(shí)施的流程要求。同時(shí)對(duì)閑置募集資金進(jìn)行臨時(shí)現(xiàn)金管理、補(bǔ)充流動(dòng)性，以及超募資金使用等方面作了進(jìn)一步規(guī)范。

有市場(chǎng)人士表示，對(duì)上市公司募集資金嚴(yán)格監(jiān)管是有效提升投資者信心的重要手段，同時(shí)能夠推動(dòng)資金優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率。此外，新規(guī)中還要求了中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分履職盡責(zé)，保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作，都對(duì)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。