財(cái)聯(lián)社1月27日訊（記者 王晨）保持在ETF的發(fā)力，已有各家券商的必選動(dòng)作。總體來看，僅從滬市每期排名數(shù)據(jù)來看，各類排名榜基本被頭部券商霸榜，包括持有滬市ETF規(guī)模排名TOP30、ETF成交額排名TOP30、營業(yè)部ETF成交額排名及交易賬戶數(shù)等，中小券商一出現(xiàn)，極易引起關(guān)注。

華寶證券成為突出重圍的中小券商。從2024年年底數(shù)據(jù)來看，一是2024年度滬市ETF累計(jì)成交額占比達(dá)到5.03%，排名第六；二是12月月度滬市ETF成交額占比4.96%，排名第五；三是上海東大名路營業(yè)部在證券公司營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滬市ETF成交額排名中，以4.12%的當(dāng)月成交額占比位居榜首。

據(jù)華寶證券介紹，在ETF成交方面的連續(xù)提升，一是平臺化工具與技術(shù)支持賦能交易，二是投資者活動(dòng)拓展市場，三是產(chǎn)品布局滿足多元需求，四是機(jī)構(gòu)合作強(qiáng)化流動(dòng)性，五是構(gòu)建完備的ETF生態(tài)。

華寶證券在ETF方面還將持續(xù)發(fā)力，包括繼續(xù)加大對智能化投資工具和數(shù)字化運(yùn)營服務(wù)的投入，以指數(shù)化產(chǎn)品為基礎(chǔ)構(gòu)建多樣化的標(biāo)準(zhǔn)策略，通過ETF大賽、ETF專題報(bào)告等形式加強(qiáng)與市場各方的合作，鞏固在ETF領(lǐng)域的優(yōu)勢。

多元布局構(gòu)建核心驅(qū)動(dòng)力

據(jù)華寶證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹了幾方面的布局情況。

一是平臺化工具與技術(shù)支持賦能交易。

華寶證券自主研發(fā)的“華寶智投APP”為客戶提供了包括ETF網(wǎng)格機(jī)器人、組合回測工具等在內(nèi)的一系列智能化交易功能。這些功能幫助客戶簡化了交易流程，提高了客戶的投資體驗(yàn)，是推動(dòng)了交易量顯著增長的重要推動(dòng)力。在未來的規(guī)劃中，華寶智投7.0版本將繼續(xù)強(qiáng)化指數(shù)化投資板塊，以智能機(jī)器人矩陣和ETF作為主要的功能迭代方向，進(jìn)一步鞏固其技術(shù)優(yōu)勢，為投資者打造更先進(jìn)的交易生態(tài)。

二是投資者活動(dòng)拓展市場。

在投資者教育與市場推廣方面，華寶證券長期重視投資者教育工作。這其中包括舉辦各類ETF主題活動(dòng)與實(shí)盤大賽等，以寓教于樂的形式，廣泛普及ETF知識。華寶證券已舉辦多屆ETF大賽方面。以第四屆“尋找明日巨子ETF實(shí)盤大賽”為例，參與人數(shù)突破新高，超過7萬戶。大賽有效提升了公司場內(nèi)ETF標(biāo)的成交額，新賽季開賽一個(gè)月以來，交易量接近百億元，ETF客戶數(shù)顯著增長。

三是產(chǎn)品布局滿足多元需求。

多樣化的產(chǎn)品布局也是華寶證券的一大優(yōu)勢。公司零售業(yè)務(wù)線加大研究和布局ETF中的核心品種、創(chuàng)新品種，涵蓋了寬基、行業(yè)主題、跨境資產(chǎn)和債券類ETF等多個(gè)領(lǐng)域，以滿足不同客戶的多元化投資需求。這種全面的布局吸引了各類投資者，尤其是對多元化資產(chǎn)配置感興趣的客戶。

四是機(jī)構(gòu)合作強(qiáng)化流動(dòng)性。

在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)端，華寶證券則選擇與資管、私募等攜手。這些合作機(jī)構(gòu)在ETF策略研發(fā)與工具應(yīng)用方面的持續(xù)投入，與華寶證券的服務(wù)優(yōu)勢形成互補(bǔ)。通過共享資源與協(xié)同創(chuàng)新，是提升ETF市場的流動(dòng)性有效路徑。

華寶證券還構(gòu)建相對細(xì)化的ETF標(biāo)的研究、組合策略研究服務(wù)體系，專門服務(wù)于有需求的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。公司的零售和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)線都看重做大ETF保有規(guī)模，結(jié)合不同類型投資者的實(shí)際需求提供針對性服務(wù)。

五是構(gòu)建完備的ETF生態(tài)。

如何適配投資者的交易需求，華寶證券打出了特色牌。針對交易型客戶，“ETF網(wǎng)格機(jī)器人”為首的智能交易產(chǎn)品體系可圈可點(diǎn)，“ETF網(wǎng)格機(jī)器人”可助力客戶打造智能訂單，并實(shí)現(xiàn)靈活的盯市交易操作，提升了交易的便利性與及時(shí)性。而面對配置型客戶時(shí)，華寶證券著重于多資產(chǎn)品類的篩選與引導(dǎo)工作，緊密結(jié)合自身的買方策略，定期推出如《ETF年度展望》《ETF投資者圖鑒》等專業(yè)資料，這一業(yè)務(wù)，也是華寶證券保持下來的一個(gè)特色。

依托研究團(tuán)隊(duì)打造的策略包，華寶證券還構(gòu)建多樣化的標(biāo)準(zhǔn)策略ETF組合，并將這些組合傳遞給簽約證券投顧服務(wù)的客戶，為其資產(chǎn)配置決策提供有力的支持與參考，而這一服務(wù)，也成為不少客戶的剛需。

華寶證券還透露，當(dāng)前公司基金投顧業(yè)務(wù)進(jìn)展順利，2024年保有規(guī)模與持有人戶數(shù)呈顯著增長態(tài)勢。當(dāng)前基金投顧的投資范圍主要局限于場外基金，涉及的指數(shù)產(chǎn)品多為場外ETF聯(lián)接基金，而不能直接投資于場內(nèi)ETF，但已在客戶資源積累與市場影響力提升方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，為ETF相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展培育了堅(jiān)實(shí)的客戶土壤，成為公司在金融服務(wù)領(lǐng)域持續(xù)深耕的有力支撐點(diǎn)。

三方面鞏固ETF領(lǐng)域優(yōu)勢

財(cái)聯(lián)社在過往報(bào)道中，持續(xù)以“最ETF券商”為立意，尋找在這一領(lǐng)域最發(fā)力的券商，華寶證券就是將ETF業(yè)務(wù)視為公司重要戰(zhàn)略方向的券商，公司計(jì)劃從以下幾個(gè)方面持續(xù)發(fā)力。

其一，繼續(xù)加大對智能化投資工具和數(shù)字化運(yùn)營服務(wù)的投入。旨在滿足交易型、配置型、套利型等多種不同類型投資者的便捷交易需求，進(jìn)一步提升投資者的交易體驗(yàn)和效率。

其二，以指數(shù)化產(chǎn)品為基礎(chǔ)，構(gòu)建多樣化的標(biāo)準(zhǔn)策略（ModelPortfolios）。通過讓標(biāo)準(zhǔn)策略在證券投顧、基金投顧、定制金融產(chǎn)品等多種不同業(yè)務(wù)場景下運(yùn)行，為投資者提供更具靈活性的解決方案，努力使指數(shù)化投資成為公司零售業(yè)務(wù)中具有競爭力的一環(huán)。

其三，華寶證券將一直致力于通過ETF大賽、ETF專題報(bào)告等形式，加強(qiáng)與市場各方的合作。共同推動(dòng)ETF市場的普及與創(chuàng)新，讓更多投資者能夠享受到這一工具所帶來的優(yōu)勢。