面對每天上千份上市公司公告該看哪些？重大事項公告動輒幾十頁幾百頁重點是啥？公告里一堆專業(yè)術(shù)語不知道算利好還是利空？請看財聯(lián)社公司新聞部《速讀公告》欄目，我們派駐全國的記者們將于公告當(dāng)晚為您帶來準(zhǔn)確、快速、專業(yè)的解讀。

財聯(lián)社1月22日訊（記者 付靜）一個月前，光模塊大牛股新易盛（300502.SZ）控股股東、實控人高光榮因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票等行為遭證監(jiān)會立案，引發(fā)市場關(guān)注。今日晚間公司披露，高光榮已收到證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》（以下簡稱“《告知書》”），遭沒收違法所得950萬元并被處以2200萬元罰款。

新易盛公告，根據(jù)《告知書》，建信信托有限責(zé)任公司-建信信托-金源家族信托單-信托2號（以下簡稱家族信托2號）中金財富證券賬戶交易“新易盛”由高光榮實際決策。高光榮通過家族信托2號賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計轉(zhuǎn)讓占公司總股本1.42%的股票，其中違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.42%，違法所得949.86萬元。高光榮通過家族信托2號賬戶持有新易盛期間，未如實向公司報告實際持股情況，導(dǎo)致公司2020年、2021年、2022年年報披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。

針對此，證監(jiān)會擬沒收上述違法所得，并對高光榮處以2200萬元罰款。

公司稱，上述事項內(nèi)容僅涉及高光榮個人，與公司經(jīng)營無關(guān)，不會對生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響，且不涉及相關(guān)規(guī)定中關(guān)于公司重大違法強制退市情形。

據(jù)《告知書》，高光榮的前述操作發(fā)生于2023年3月15日-4月11日。據(jù)財聯(lián)社此前報道，新易盛曾于同年4月26日發(fā)布減持預(yù)披露公告稱，高光榮計劃在減持公告之日起15個交易日后的六個月內(nèi)減持不超過500萬股，即不超過公司總股本0.99%的股份。同年7月27日公司公告，高光榮減持計劃實施完畢，于3月17日至-7月21日通過集中競價交易方式累計減持股份822.35萬股，占公司總股本比例1.23%。

實控人高頻減持套現(xiàn)背后，是近兩年一路高歌猛進(jìn)的新易盛股價。

因乘上AI算力“東風(fēng)”，光模塊需求激增從而受市場關(guān)注，近兩年公司股價因這一概念一度暴漲逾10倍。公開數(shù)據(jù)顯示，自2023年新易盛股價持續(xù)上漲以來，高光榮合計套現(xiàn)近6億元。據(jù)公司披露，2023年四季度以來，高光榮對公司持股數(shù)保持在5246.10萬股，持股比例7.39%。另外新易盛本月20日亦預(yù)告，去年歸母凈利同比增長或超300%。

值得關(guān)注的是，新易盛于去年12月22日公告稱高光榮被立案調(diào)查，截至今日“靴子落地”恰好一個月時間。就在新易盛這一公告披露當(dāng)天，天順股份（002800.SZ）亦公告，其實控人被證監(jiān)會立案調(diào)查，原因亦和涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票有關(guān)。

財聯(lián)社記者查閱易董平臺了解到，去年一年證監(jiān)會、地方證監(jiān)局及交易所對超比例違規(guī)減持、股份減持披露不規(guī)范等行為的處罰案例共137項。

當(dāng)前監(jiān)管正緊盯違規(guī)減持行為，相關(guān)規(guī)則體系更加清晰明確。據(jù)悉，去年5月，證監(jiān)會發(fā)布實施《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，與《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》共同構(gòu)成“1+2”股份減持規(guī)則體系。本月17日，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人還就《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則》答記者問，其中提到，按照過罰相當(dāng)原則，嚴(yán)肅懲處重大違法個案，提高違法成本。例如，對于控股股東、實際控制人惡意減持套利等情節(jié)惡劣、危害嚴(yán)重，且沒有從輕、減輕情節(jié)的案件，依法適用從重階次，直至頂格處罰。